粤市监知促函〔2021〕624号

冯旭初等代表：

　　你们提出的关于大力推进知识产权融资工作的建议收悉，经综合省教育厅、省科技厅、省地方金融监管局、广东证监局等单位意见，现答复如下：

　　近年来，我省着力推动知识产权质押融资，通过建立知识产权质押融资风险补偿机制、政银合作创新质押融资产品、规范知识产权质押融资扶持政策等措施，不断提高银行对知识产权价值的认可度，提升企业知识产权质押融资意识，知识产权质押融资已成为企业直接运用知识产权实现价值的最主要模式。2020年，全省专利权质押登记金额达到305.99亿元，惠及企业1360家，涉及专利6583件，其中，企业知识产权质押占广东知识产权质押融资的95%以上。

　　一、夯实知识产权质押融资制度基础，为企业知识产权融资提供良好的政策环境

　　2009年，我省积极推动佛山市南海区、广州和东莞市开展知识产权质押融资试点。2012年出台《关于加快推进广东省知识产权质押融资工作的若干意见》，指导全省开展知识产权质押融资工作。2015年以来，推动珠海、惠州、江门、湛江等8市开展省级知识产权质押融资试点建设，推动佛山、东莞等地市深化知识产权质押融资风险补偿基金试点探索。2019年，完成《广东省自主创新促进条例》修订工作，省政府办公厅印发《广东省促进中小企业知识产权保护和利用若干政策措施的通知》（粤办函〔2019〕79号），进一步完善创新政策，以新政策引导和推动全省知识产权质押融资工作。同时，为贯彻落实《中国银保监会、国家知识产权局、国家版权局关于进一步加强知识产权质押融资工作的通知》（银保监发〔2019〕34号），我局印发《关于进一步推动知识产权质押融资工作的通知》（粤市监办发〔2019〕496号），并指导督促各地市完善知识产权质押融资政策。截至目前，全省16个地市出台了知识产权质押融资资助政策，政策红利覆盖的企业范围不断扩大。积极推动知识产权证券化试点，以2019年9月广州开发区成功发行全国首单纯专利资产证券化产品为起点，截至2020年12月，全省已累计获批16个知识产权证券化产品，已发行产品规模26.69亿元。深圳、广州等地市在证券化产品发行中行之有效的补贴、税收优惠等政策已成为《广州市优化营商环境条例》《深圳科技创新条例》等地方性法规条款，为知识产权证券化进一步的复制推广提供制度保障。

　　二、健全知识产权运营交易市场体系，顺畅转化运用渠道

　　在推进全省技术转移体系建设方面，我省已培育建设华南技术转移中心、国家技术转移南方中心等一批具有区域影响力和示范性的技术产权交易平台。在知识产权交易市场体系方面，我省已建成横琴知识产权交易中心、中国南方知识产权运营中心、广州知识产权交易中心、电力新能源知识产权运营中心4个国家知识产权局批准或支持的专利运营交易平台，全省各类知识产权运营交易平台和服务机构达57家，其中国家专利运营试点企业15家。创新搭建广东省中小企业融资平台，专门上线知识产权融资模块，为高新技术企业提供知识产权融资专业服务。成功举办四届知识产权交易博览会，累计促成意向专利交易额近300亿元，实现专利交易额36亿元。目前，中央财政分别支持广东省、广州市设立省、市两级重点产业知识产权运营基金，同时分别支持深圳、广州、东莞建设“国家知识产权运营服务体系建设城市”，形成“广深科技创新走廊”知识产权运营体系建设布局。在培育知识产权交易市场服务生态方面，优化技术合同认定登记、知识产权质押融资登记等服务，实现全程电子化办理。组织省内评估机构提供公益性融资评估服务，鼓励优质知识产权代理机构、信息服务机构为知识产权交易市场提供基础分析服务，逐步形成“知识产权-资本-产业-企业”各类专业服务集合的服务生态。2020年，广东共有6.3万多件专利参与运营，位居全国第一，同比增长43.6%，其中，企业参与运营的专利数量占全省专利运营数量的79.6%。“十三五”期间，全省专利转让量20.80万件，居全国首位；全省专利实施许可合同备案金额64.61亿元，居全国首位，登记合同数1676件，涉及专利4170件，涉及企业542家。

　　三、推动建立知识产权质押融资风险补偿机制，多方参与共同分担知识产权质押融资风险

　　2016年至今，引导各地市继续建立知识产权质押融资风险补偿基金，截至目前，我省已有18个地市建立知识产权风险补偿基金，解决银行知识产权质押融资风险转嫁问题，极大提高了银行放款积极性。各地因地制宜制定知识产权质押融资扶持政策，通过贴息、费用补贴等手段，抵消因质押融资环节过多导致知识产权融资成本增加等问题，切实减轻中小企业用款负担。同时，我局指导地市创新知识产权质押融资风险补偿基金运作模式，为企业解决知识产权风险分担范围过窄的问题。在原有政府、银行、保险和服务机构按比例分担风险的模式上，引入社会资本进行运作，形成了湛江模式，即“政府财政推动+第三方出资人管理+银行贷款+保险护航+评估辅助”的知识产权质押合作新模式。该模式创新地引进知识产权行业内的第三方服务机，与省财政、市财政共同出资设立湛江市知识产权质押融资风险补偿基金，并由服务机构担任基金管理人一职，负责运营和管理整个风险资金补偿池，极大调动基金管理人尽职管理积极性，减少甚至避免企业坏账的发生，使得风险资金补偿池得以良性循环发展。知识产权质押融资风险补偿基金引入社会资本进行运作，为盘活财政资金、进一步扩大风险补偿基金规模、提高基金运作效率等，提供了十分有益的尝试与探索。

　　四、加大知识产权人才培养力度，提升专业人才培养质量

　　一是大力支持高校增设知识产权专业人才培养。鼓励高校增设“一带一路”相关国家和地区发展急需的知识产权相关专业。目前，全省共有东莞理工学院、广东技术师范大学等6所本科高校开设里知识产权本科专业，在校本科生人数293人。鼓励和引导具有法学、法律等相关学科博士、硕士学位点的高校，积极培养知识产权法学高级专门人才，目前全省在校研究生中共有知识产权法学方向研究生51名。二是设立教学改革专项推动知识产权人才培养。2015年，在本科高校教学质量与教学改革工程建设项目中，华南理工大学率先开展专业综合改革试点，并立项“知识产权专业综合改革”。2019年，东莞理工学院立项“知识产权法”在线开放课程1门。2020年，广东技术师范大学立项知识产权法教学团队1个。2015-2020年，广州中医药大学、含山师范学院先后立项省级高等教育教学改革项目6个。三是设立知识产权实务人才培养专项。2021年，设立“专利代理人才培育专项”“知识产权运营人才培育专项”，按照每年培养1000个知识产权实务人才目标，大力开展知识产权实务人才培育工作。

　　五、下一步工作计划

　　（一）实施专利转化专项计划。通过实施中小微企业专利转化专项工程、扩大专利转化运用高质量供给、完善中小微企业专利转化运用服务体系、优化专利转化运用政策措施、提高专利许可转让备案登记服务便利性、培育专利运营人才等方面，全面实施专利转化专项计划，进一步拓宽和畅通技术要素流转渠道，推动全国高校院所和国企的高质量专利与我省战略性产业集群中小微企业对接转化，推动专利技术适配区域产业发展转化实施，提升中小微企业创新发展和市场保护能力。

　　（二）推动高质量知识产权培育布局。优化实施知识产权奖励资助政策，强化质量导向。抓好高质量知识产权创造源头，推动创新主体提升知识产权制度运用能力，重点培育大批更多具有自主知识产权的创新型企业。支持企业开展高质量、高价值知识产权培育布局；引导构筑高水平运营的产业技术专利池，探索推进核心技术专利与标准融合发展。引导和支持高校、科研院所，在产学研合作基础上，深度对接知识产权专业服务机构，建立健全以产业化运用为导向的技术研发和专利布局机制。

　　（三）建设知识产权运营体系。加快推进广州、深圳、东莞建设国家知识产权运营服务体系。探索建设重点产业知识产权运营中心，鼓励高校院所成立知识产权管理与运营专门机构，支持内中小微企业与高校、科研院所联合设立研发机构或技术转移机构探索建立知识产权交易运营机构培育扶持机制。引导交易运营机构加强与风投机构、金融机构、保险机构对接，支持交易运营机构有计划、持续性地发展。

　　（四）加快促进知识产权与金融资源融合。鼓励和支持金融机构广泛开展知识产权质押融资业务，适当提高对中小微企业贷款不良率的容忍度，丰富和创新知识产权融资产品。培育和规范知识产权保险市场，推进专利执行保险、侵犯专利权责任保险、知识产权质押融资保证保险、知识产权综合责任保险等业务运营。积极实践知识产权资本化新模式，推动知识产权出资、股权交易、融资租赁、证券化等知识产权金融产品创新。建立覆盖全省的知识产权质押融资风险补偿机制，优化和完善知识产权质押融资风险分担模式。引导知识产权评估、交易、担保、典当、拍卖、代理、法律及信息服务等机构进入知识产权金融服务市场，加快形成多方参与的知识产权金融服务体系。

　　（五）加强知识产权评估引导和支持力度。鼓励和支持第三方专业知识产权评估机构对接金融机构、服务机构和企业，开展知识产权专业评估，着力解决评估难问题。积极引入和培育专业知识产权评估机构，支持探索建立知识产权价值评估研究与协作机构，推动知识产权价值评估第三方社会组织建设，从体制机制和专业队伍能力提升上为破解知识产权评估难问题提供保障。

　　（六）加快培养适应市场需求的知识产权运用人才。支持知识产权服务机构联合高校实施“百千万知识产权人才工程”，在粤港澳大湾区对接百所高校院所、连接千家企业、培养万名知识产权复合型人才。构建知识产权职称激励配套政策体系，广泛推进知识产权专业技术资格评价工作。支持开展企业高管知识产权培训，提升企业家知识产权意识和能力。支持重点高校建设知识产权一级学科，支持一般高校建设知识产权优势学科和省重点学科，设置“理工+法律+经济管理”跨学科知识产权学科或专业，培养市场急需的复合型人才、涉外人才。

　　专此答复，诚挚感谢你们对广东省市场监督管理局工作的关心支持。

　　广东省市场监督管理局

　　2021年6月4日

　　（联系人及电话：阳屹琴，13480250031）